关于开展行业领域治乱问题专项自查报告

关于开展行业领域治乱问题专项自查报告

XXX银保监分局：

为推动全市扫黑除恶专项斗争向纵深发展，切实加强银行业保险业领域乱象专项整治工作，维护良好的金融秩序和金融环境，根据XXX银保监分局关于印发《XXX银行业保险业贯彻落实扫黑除恶专项斗争工作要求 开展行业领域治乱问题专项整治行动实施方案》的通知（XXX银保监办便函〔2019〕）文件要求，文件要求要深入贯彻中央扫黑除恶专项斗争领导小组相关会议精神，紧扣“有黑扫黑、有恶除恶、有乱治乱”总要求，按照“党委统一领导、党政齐抓共管、部门各尽其责，政法协同联动”的原则，扎实推进保险业转型发展，创造安全的政治环境、稳定的社会环境为目的、自收到XXX银保监文件起，我公司高度重视，认真组织落实，并在全辖组织开展了本次行业领域治乱问题专项整治行动，现将此项工作落实情况做如下汇报。

一、成立领导小组

为了落实好政府及监管机构对扫黑除恶行业领域治乱问题专项工作的要求，扎实安排好全辖系统扫黑除恶行业领域治乱问题专项工作，切实提高政治站位，我公司成立了专项工作领导小组。

组 长：

成 员：

领导小组工作职责：负责全辖系统扫黑除恶行业领域治乱问题专项工作的组织、协调和督办工作，听取各部门工作报告，向监管机构及上级机构报告发现的涉黑涉恶事件，对涉黑涉恶事件作出处置并向监管机构及上级机构报告，负责其他有关扫黑除恶的工作内容。

二、排查具体内容

1、组织、参与非法集资。

2、盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行保险、客户资金或其他财产以及收受贿赂。

3、违规出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金、套现，涉嫌洗钱。

4、违规向客户销售或推介非本机构发行、代理的产品。

5、违规参与民间借贷，充当社会融资掮客，为民间融资牵线搭桥，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金等违规经济往来，私自收取中介机构、合作机构返佣。

6、违规经商或参股办企业；未经批准在其他经济组织兼职，自办、入股、参与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构，或者为融资中介机构实际出资人或控制人。

7、违规担保，参与票据中介及其他非法金融活动。

8、利用黑恶势力开展或协助开展业务。

9、参与“黄、赌、毒”或其他不良嗜好。

三、后期工作举措

1、通过日常晨会、会议等各类形式的培训，加强业务人员品质管理，提高从业素质，增强业务人员责任心。严禁保险从业人员参与，如果发现自己身边有黑恶势力存在及时举报，从而建立信息报送机制。

2、制定健全完善督促工作机制，及时发现专项斗争开展中存在的问题和薄弱环节，采取通报、提醒等手段，督促落实整改。建立健全常态化的风险监测预警机制，开展警示教育。确保合规的工作流程、完善细致的工作步骤，确保各项业务健康稳定发展。

3、加强开展反洗钱、反非法集资、中介业务排查等工作，加大扫黑除恶专项斗争的宣传力度，切实做到可疑业务及时排查、及时上报，确保做到工作中尽职尽责，营造良好、健康的工作环境。强化全体内外勤员工强化警示教育,加强正面引导,营造健康发展舆论氛围。